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　　第四章 组织交易 第十一条 交易方式 北金所实行议价交易和竞价交易两种方式。发起方应在提交交易 申请时选择具体的交易方式。 第十二条 议价交易 议价交易，是指北金所组织发起方与意向委托人进行协商交易条 件的交易方式。 发起方在提交交易申请时选择议价交易方式进行委托债权投资 交易的，北金所组织协商议价。 在议价过程中，交易双方就委托债权投资交易达成一致，应签订 相关协议，按协议约定办理委托债权投资交易有关手续。

　　第二条 适用范围 本规则所称的委托债权投资，是指有投资意愿且有投资能力的 投资者作为委托人，通过商业银行、信托公司、企业集团财务公司等 专业金融机构（即受托人）进行的债权性固定收益类投资。受托人依 靠自身的客户、项目、专业能力等专业优势，提供财务顾问、受托投 资、项目投资管理等金融服务。 本规则所称的委托债权投资交易，是指在北金所组织下，发起 方提出信息发布申请、挂牌、议价/竞价、交易签约、资金交付、信 息记载、资金划转等委托债权投资交易过程。 在北金所进行的委托债权投资交易适用本规则。 第三条 原则

　　第五条 市场准入 为了降低委托债权投资交易风险，维护投资人利益，在北金所申 请挂牌的委托债权投资交易标的须符合以下条件： (一) 资金用途符合国家法律法规及行业监管的相关规定； (二) 受托人已经取得融资客户的授权； (三) 融资客户及资金用途符合发起方即受托人自营正常贷款的 审查评估要求和新增贷款标准，且符合相关法律法规及监管规定； (四) 融资客户未发生交叉违约情形，在人民银行征信系统无不 良记录； (五) 北金所依据国家经济、金融政策所制订的其他遴选标准。 第六条 申请 发起方拟通过北金所进行委托债权投资交易挂牌的，应向北金所 递交《北京金融资产交易所委托债权投资交易申请书》及附件材料。

　　第四条 交易主体及相关各方 北金所实行统一参与人管理，参与委托债权投资交易的主体须申 请北金所相关业务权限，承诺遵守北金所相关规定后，方可进场参与 委托债权投资交易业务。 北金所委托债权投资交易主体为委托人和受托人，相关各方包括 融资客户和担保人。 委托债权投资的受托人，即债权投资信息发布的发起方，可以是 商业银行、信托公司、企业集团财务公司等金融机构或经监管部门许 可的其他组织。受托人主要承担组织客户融资、提交项目信息发布申 请、提供融资顾问、受托履行资金划付和项目投资管理职责。 委托债权投资的委托人，须为符合国家法律法规和有关政策规定 的，可对自有的、来源合法的、可自主支配的资金进行投资，并可承 担相应的投资风险的投资者。委托人可以为政府部门、企事业单位、 保险公司、基金公司、投资管理公司、其他经济组织或主体及符合法 律法规及规范性文件规定的其他境内外合格投资者。

　　第七条 挂牌 委托债权投资交易挂牌是指北金所根据发起方委托发布委托债 权投资交易信息，公开征集意向委托人的行为。 北金所根据发起方提交的交易申请书中的基础信息制作挂牌公 告，发布信息。 第八条 持续信息披露 持续信息披露，是指委托债权投资交易信息在北金所挂牌期间， 发起方须对交易标的的基本情况定期进行披露，同时对融资客户发生 的可能影响提款先决条件或其偿债能力的重大事项进行临时披露。北 金所有权将上述信息对获得授权的使用方进行披露。